重磅!上交所、深交所双双发布与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法

3月25日,为进一步推进资本市场制度型开放,深化境内外市场互联互通,上海证券交易所对《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》进行了修订,并更名为《上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》,并自发布之日起施行。

同天,为了规范深圳证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市、交易、跨境转换和信息披露等行为,维护市场秩序,保护投资者合法权益,深交所制定了《深圳证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》。

《办法》指出,境外发行人申请中国存托凭证首次在上交所上市需要满足发行申请日前120个交易日按基础股票收盘价计算的境外发行人平均市值不低于人民币200亿元;在境外证券交易所上市满3年及中国证监会与境外证券监管机构根据境外基础股票上市地(以下简称境外上市地)市场分层情况约定的其他上市年限条件。最后还需符合申请上市的中国存托凭证数量不少于5000万份且对应的基础股票市值不少于人民币5亿元。

个人投资者参与中国存托凭证交易,应当符合1、申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券);2、参与证券交易24个月以上;3、不存在严重的不良诚信记录;4、不存在境内法律、本所业务规则等规定的禁止或者限制参与证券交易的情形。

同时《办法》要求,中国存托凭证在上交所上市交易,以人民币为计价货币,计价单位为“每份中国存托凭证价格”,申报价格最小变动单位为人民币0.01元。通过竞价交易买卖中国存托凭证的,申报数量应当为100份或者其整数倍,单笔申报最大数量不得超过100万份。卖出余额不足100份的部分,应当一次性申报卖出。

此外,上交所规定投资者当日买入的中国存托凭证,当日不得卖出,并对中国存托凭证交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%。上交所全天休市达到或者超过7个自然日的,其后首个交易日的涨跌幅比例为20%。

《办法》规定中国存托凭证单笔买卖申报数量不低于30万份,或者交易金额不低于人民币200万元的,可以采用大宗交易方式。

终止上市有关规定为,上交所在收到境外发行人提交的中国存托凭证主动终止上市申请文件之日后15个交易日内,作出是否受理的决定并通知境外发行人。境外发行人未能按照本节规定提供申请文件的,本所不受理其中国存托凭证主动终止上市申请。境外发行人应当在收到决定后及时披露决定的有关内容,并发布其存托凭证是否可能终止上市的风险提示公告。在受理境外发行人中国存托凭证主动终止上市申请之日后的30个交易日内,作出是否同意其中国存托凭证终止上市的决定。

停复牌有关规定为,上交所自收到境外发行人中国存托凭证停止交易或者恢复交易申请之日后15个交易日内,作出是否停止或者恢复其中国存托凭证交易的决定,及时通知境外发行人并发布相关公告。

境外发行人应当在收到本所关于停止或者恢复其中国存托凭证交易的决定后,及时披露中国存托凭证停止交易或者恢复交易公告。境外发行人披露中国存托凭证恢复交易公告后的5个交易日内,其中国存托凭证恢复交易。
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东方龙2014

赞同来自: 六币

@春雷滚滚
洗洗睡吧,这个和中概没啥关系,怪不得昨晚美股没啥反应,白瞎我空欢喜了一场。
适用的是创新企业证券规则
2022-03-26 19:58 引用
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生身盛世诗书史

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@东方龙2014
有没有参与过全球存托凭证跨境转换的大神?
需要什么权限?
必须是国内龙头券商,比如海通证券,华泰证券。
2022-03-26 18:45 引用
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luckzpz - 像爱惜自己生命一样保护本金

赞同来自: TuesFool

CDR出来对于解决B股是不是也是一个途径?
2022-03-26 16:58 引用
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xibu

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到中国来发行股票,要是它不老实,也可以治它;有利于人民币国际化
2022-03-26 16:29 引用
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春雷滚滚

赞同来自: 美食作家郭德纲 wdwonderone

洗洗睡吧,这个和中概没啥关系,怪不得昨晚美股没啥反应,白瞎我空欢喜了一场。
2022-03-26 15:51 引用
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波浪形态

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接盘中概发行,至于市场流动性,规范性,合理性。管他呢,证券市场,只是企业融资的肉便器罢了。
2022-03-26 15:16 引用
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rnll

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为什么要互通。
2022-03-26 13:28 引用
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红胜火

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深交所说的不是让德国,英国,瑞士公司来融资,这和中概股有啥关系
2022-03-26 12:50 引用
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中石化

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美PCAOB:全面检查审计底稿 没有商量余地
财新网 2022-03-25 17:47
2022-03-26 12:11 引用
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夫唯不争

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特大利好,欢迎中概回家。
2022-03-26 11:44 引用
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东方龙2014

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@luckzpz
我没参与过,不过从逻辑上讲,似乎必须在跨区域的对方的交易所有账户才行。
唯一适合散户的可能是港交所发行的CDR
不过我估计这次CDR的思路很突兀,尤其是大形势不利,明显国内交易所资金也不足的情况下搞CDR是不是会分流资金?按说管理层不会不知道会分流资金,如果还要继续搞,那可能是在下一盘大棋。
人家重点肯定是发行,而不是让你们“转换”
2022-03-26 11:43 引用
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luckzpz - 像爱惜自己生命一样保护本金

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@东方龙2014
有没有参与过全球存托凭证跨境转换的大神?
需要什么权限?
我没参与过,不过从逻辑上讲,似乎必须在跨区域的对方的交易所有账户才行。
唯一适合散户的可能是港交所发行的CDR
不过我估计这次CDR的思路很突兀,尤其是大形势不利,明显国内交易所资金也不足的情况下搞CDR是不是会分流资金?按说管理层不会不知道会分流资金,如果还要继续搞,那可能是在下一盘大棋。
2022-03-26 10:57 引用
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东方龙2014

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有没有参与过全球存托凭证跨境转换的大神?
需要什么权限?
2022-03-26 09:11 引用
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东方龙2014

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官网地址

关于发布《上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》的通知 | 上海证券交易所
http://www.sse.com.cn/lawandrules/sselawsrules/global/slsc/c/c_20220325_5700283.shtml
关于发布《深圳证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》的通知
http://www.szse.cn/disclosure/notice/t20220325_592080.html
2022-03-26 09:03 引用
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新鲜嫩韭菜 - 长期空仓,偶尔打游击

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@pure858
这意味什么?人民币不能自由流动,外国公司中国发股,得一篮子人民币,怎么出去?
猜是港股通模式,继续人民币境内闭路循环模式。
2022-03-26 08:47 引用
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贪着靓衫

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不就是CDR吗?上次提CDR跌了多少点
2022-03-26 08:30 引用
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突飞

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再成立国际版,开交易所
2022-03-26 08:17 引用
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huxj2015

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花拳绣腿?
2022-03-26 08:13 引用
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Doking888

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接盘中概股,利空现存高估值股票!没有增量资金,池子就这么多钱
2022-03-26 07:42 引用
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MNKW

赞同来自: liqiso2004

我觉得是接盘中概股,这说得对
2022-03-26 07:32 引用
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luckzpz - 像爱惜自己生命一样保护本金

赞同来自: 录思集8 jiangyou622

这个需要软件操作开通权限吗?
2022-03-26 06:38 引用
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booboo

赞同来自: skyblue777

只有A股股民才能接下中概的盘子,管理层真是为中概股操碎了心。
2022-03-26 03:49 引用
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tangyin88

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为了接盘中概股吗?
2022-03-26 00:45 引用
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DREAM心

赞同来自: mbjt

大利好 千股跌停
2022-03-26 00:18 引用
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pure858

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这意味什么?人民币不能自由流动,外国公司中国发股,得一篮子人民币,怎么出去?
2022-03-26 00:04 引用
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starrise

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交易限制这么多,必然折价呀
2022-03-25 23:58 引用
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johnhsu

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就是adr咯
2022-03-25 23:47 引用
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zengxiang1202

赞同来自: mbjt 大民哥 LukeTao ryanxzqn 南通之南 等待等待牛市更多 »

雷声大雨点小,沪伦通多少年了,一支英国股票都没有。
2022-03-25 23:39 引用
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wswddb

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又一把镰刀?
2022-03-25 23:31 引用
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神勇威武小郎君

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不去香港了吗
2022-03-25 23:16 引用
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昆仑侠

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啥意思
2022-03-25 23:12 引用
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2022-03-25 22:51 引用

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