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@东方龙2014
证券账户需要开通的权限（权限开通于券商）（风险测评不匹配则需要多签一份风险揭示书）（1）信用账户（融资融券）（沪、深、京）：20交易日均资产大于50万，6个月，知识测评，必须临柜（2）深交所创业板：20交易日均资产大于10万，2年，可网签，信用账户需另开；新规前开通的创业板可转签（3）上交所科创板：20交易日均资产大于50万，2年，可网签，信用账户需另开（4）可转债（沪、深）：20交易日均资产大...不是停止交易分级基金了吗？还是我记错了
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前年开通了港股通，30元附近上车小米积中芯，后来亏了大几千；开通的融资融券也没怎么操作更谈不上赚钱；今年开通北交所买个新芝生物亏100元割了；水平实在太菜，这些亏损全靠转债和三大行一分一分填平的
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证券账户需要开通的权限（权限开通于券商）
（风险测评不匹配则需要多签一份风险揭示书）
（1）信用账户（融资融券）（沪、深、京）：20交易日均资产大于50万，6个月，知识测评，必须临柜
（2）深交所创业板：20交易日均资产大于10万，2年，可网签，信用账户需另开；新规前开通的创业板可转签
（3）上交所科创板：20交易日均资产大于50万，2年，可网签，信用账户需另开
（4）可转债（沪、深）：20交易日均资产大于10万，2年，风险揭示书，可网签，信用账户需另开
（5）公司债、企业债（沪、深）：风险揭示书，可网签，信用账户需另开
（6）风险警示板（沪、深）（分A股B股）：风险揭示书，知识测评，可网签
（7）退市整理期股票（沪、深）（分A股B股）：20交易日均资产大于50万，2年，知识测评，可网签
（8）港股通（沪、深）：20交易日均资产大于50万，知识测评，可网签
（9）北交所：20交易日均资产大于50万，2年，特转A账户，可网签；开市前已有精选层，自动平移北交所；有创新层和基础层，自动包含北交所
（10）全国股转挂牌公司（俗称新三板）：10交易日均资产大于100万（二类精选层、创新层）、200万（一类基础层），2年，特转A账户，知识测评，可网签；已开通精选层，自动扩大到创新层
（11）退市公司板块（全国股转两网和退市公司）（俗称老三板）（分A股B股）：20交易日均资产大于50万，2年，特转A账户，风险揭示书，可网签
（12）基础设施证券投资基金（沪、深）：风险揭示书，知识测评，可网签
（13）中国存托凭证（CDR）：参与科创板和创业板CDR同时需对应权限，2年，知识测评，可网签；全球存托凭证：？
（14）创新企业证券（股票和存托凭证）（红筹企业存托凭证）（沪、深）：参与科创板和创业板同时需对应权限
（15）证券期货专业投资者（个人）（沪、深）：20交易日均金融资产不低于500万元（或最近3年个人年均收入不低于50万元），2年（或从业经历），必须临柜
（16）首次公开发行证券网下投资者、北交所股票向不特定合格投资者公开发行并上市网下投资者（个人不可参与注册制沪深新股）：https://www.sac.net.cn/tzgg/202302/t20230217_170426.html
（17）分级基金：20交易日均资产大于30万，知识测评，必须临柜
股票期权（沪、深）：
0.已开立沪市，可直接开深市。
1.申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元；
2.指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历；或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历；
3.具备期权基础知识，通过本所认可的相关测试；
具有一级交易权限的个人投资者，可以进行下列期权交易：
1.在持有期权合约标的时，进行相应数量的备兑开仓；
2.在持有期权合约标的时，进行相应数量的认沽期权买入开仓；
3.对所持有的合约进行平仓或者行权。
具有二级交易权限的个人投资者，可以进行下列期权交易：
1.一级交易权限对应的交易；
2.买入开仓。
具有三级交易权限的个人投资者，以及普通机构投资者、专业机构投资者，可以进行下列期权交易：
1.二级交易权限对应的交易；
2.保证金卖出开仓。
期货账户需要开通的权限（权限开通于交易编码）
简述：只要满足1年内50交易日交易经历要求，不需要资金就能开通全部权限（？）。
（1）上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、广州期货交易所：
其中实行适当性制度的上市品种：
5交易日资金大于10万，知识测评，仿真交易（不少于10交易日、20笔以上）或真实交易（3年内10笔以上）；
或1年内50交易日交易经历；
或具有不低于开户品种资金要求的实行适当性制度的上市品种权限（沪深期权、金融期货、能源、上海、大连、郑州、广州实行适当性制度的上市品种）
（2）中国金融期货交易所：
5交易日资金大于50万，知识测评，仿真交易（不少于10交易日、20笔以上）或真实交易（3年内10笔以上）；
或1年内50交易日交易经历（？）；
或具有不低于开户品种资金要求的实行适当性制度的上市品种权限（沪深期权、原油）
（3）上海国际能源交易中心：
5交易日资金大于10万，知识测评，仿真交易（不少于10交易日、20笔以上）或真实交易（3年内10笔以上）；
或1年内50交易日交易经历；
或具有不低于开户品种资金要求的实行适当性制度的上市品种权限（沪深期权、金融期货、能源、上海、大连、郑州、广州实行适当性制度的上市品种）
（3.1）其中原油：
5交易日资金大于50万，知识测评，仿真交易（不少于10交易日、20笔以上）或真实交易（3年内10笔以上）；
或1年内50交易日交易经历；
或具有不低于开户品种资金要求的实行适当性制度的上市品种权限（沪深期权、金融期货交易所）
（备注1）实行适当性制度的上市品种：
中国金融期货交易所（全部）：国债期货、股指期货期权
上海国际能源交易中心（全部）：原油期货期权、20号胶、低硫燃料油、国际铜
大连商品交易所：铁矿石、棕榈油、豆一、豆二、豆粕、豆油
郑州商品交易所：PTA、菜籽油、菜籽粕、花生
上海期货、大连商品、郑州商品、广州期货的商品期权
（备注2）商品期权目前有：
上海国际能源交易中心：原油期权
上海期货交易所：铜期权、天胶期权、黄金期权、铝期权、锌期权、螺纹钢期权、白银期权
大连商品交易所：豆粕期权、玉米期权、铁矿石期权、液化石油气期权、聚乙烯期权、聚氯乙烯期权、聚丙烯期权、棕榈油期权、豆一期权、豆二期权、豆油期权
郑州商品交易所：白糖期权、棉花期权、PTA期权、甲醇期权、菜粕期权、动力煤期权、菜籽油期权、花生期权
广州期货交易所：工业硅期权
（风险测评不匹配则需要多签一份风险揭示书）
（1）信用账户（融资融券）（沪、深、京）：20交易日均资产大于50万，6个月，知识测评，必须临柜
（2）深交所创业板：20交易日均资产大于10万，2年，可网签，信用账户需另开；新规前开通的创业板可转签
（3）上交所科创板：20交易日均资产大于50万，2年，可网签，信用账户需另开
（4）可转债（沪、深）：20交易日均资产大于10万，2年，风险揭示书，可网签，信用账户需另开
（5）公司债、企业债（沪、深）：风险揭示书，可网签，信用账户需另开
（6）风险警示板（沪、深）（分A股B股）：风险揭示书，知识测评，可网签
（7）退市整理期股票（沪、深）（分A股B股）：20交易日均资产大于50万，2年，知识测评，可网签
（8）港股通（沪、深）：20交易日均资产大于50万，知识测评，可网签
（9）北交所：20交易日均资产大于50万，2年，特转A账户，可网签；开市前已有精选层，自动平移北交所；有创新层和基础层，自动包含北交所
（10）全国股转挂牌公司（俗称新三板）：10交易日均资产大于100万（二类精选层、创新层）、200万（一类基础层），2年，特转A账户，知识测评，可网签；已开通精选层，自动扩大到创新层
（11）退市公司板块（全国股转两网和退市公司）（俗称老三板）（分A股B股）：20交易日均资产大于50万，2年，特转A账户，风险揭示书，可网签
（12）基础设施证券投资基金（沪、深）：风险揭示书，知识测评，可网签
（13）中国存托凭证（CDR）：参与科创板和创业板CDR同时需对应权限，2年，知识测评，可网签；全球存托凭证：？
（14）创新企业证券（股票和存托凭证）（红筹企业存托凭证）（沪、深）：参与科创板和创业板同时需对应权限
（15）证券期货专业投资者（个人）（沪、深）：20交易日均金融资产不低于500万元（或最近3年个人年均收入不低于50万元），2年（或从业经历），必须临柜
（16）首次公开发行证券网下投资者、北交所股票向不特定合格投资者公开发行并上市网下投资者（个人不可参与注册制沪深新股）：https://www.sac.net.cn/tzgg/202302/t20230217_170426.html
（17）分级基金：20交易日均资产大于30万，知识测评，必须临柜
股票期权（沪、深）：
0.已开立沪市，可直接开深市。
1.申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元；
2.指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历；或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历；
3.具备期权基础知识，通过本所认可的相关测试；
具有一级交易权限的个人投资者，可以进行下列期权交易：
1.在持有期权合约标的时，进行相应数量的备兑开仓；
2.在持有期权合约标的时，进行相应数量的认沽期权买入开仓；
3.对所持有的合约进行平仓或者行权。
具有二级交易权限的个人投资者，可以进行下列期权交易：
1.一级交易权限对应的交易；
2.买入开仓。
具有三级交易权限的个人投资者，以及普通机构投资者、专业机构投资者，可以进行下列期权交易：
1.二级交易权限对应的交易；
2.保证金卖出开仓。
期货账户需要开通的权限（权限开通于交易编码）
简述：只要满足1年内50交易日交易经历要求，不需要资金就能开通全部权限（？）。
（1）上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、广州期货交易所：
其中实行适当性制度的上市品种：
5交易日资金大于10万，知识测评，仿真交易（不少于10交易日、20笔以上）或真实交易（3年内10笔以上）；
或1年内50交易日交易经历；
或具有不低于开户品种资金要求的实行适当性制度的上市品种权限（沪深期权、金融期货、能源、上海、大连、郑州、广州实行适当性制度的上市品种）
（2）中国金融期货交易所：
5交易日资金大于50万，知识测评，仿真交易（不少于10交易日、20笔以上）或真实交易（3年内10笔以上）；
或1年内50交易日交易经历（？）；
或具有不低于开户品种资金要求的实行适当性制度的上市品种权限（沪深期权、原油）
（3）上海国际能源交易中心：
5交易日资金大于10万，知识测评，仿真交易（不少于10交易日、20笔以上）或真实交易（3年内10笔以上）；
或1年内50交易日交易经历；
或具有不低于开户品种资金要求的实行适当性制度的上市品种权限（沪深期权、金融期货、能源、上海、大连、郑州、广州实行适当性制度的上市品种）
（3.1）其中原油：
5交易日资金大于50万，知识测评，仿真交易（不少于10交易日、20笔以上）或真实交易（3年内10笔以上）；
或1年内50交易日交易经历；
或具有不低于开户品种资金要求的实行适当性制度的上市品种权限（沪深期权、金融期货交易所）
（备注1）实行适当性制度的上市品种：
中国金融期货交易所（全部）：国债期货、股指期货期权
上海国际能源交易中心（全部）：原油期货期权、20号胶、低硫燃料油、国际铜
大连商品交易所：铁矿石、棕榈油、豆一、豆二、豆粕、豆油
郑州商品交易所：PTA、菜籽油、菜籽粕、花生
上海期货、大连商品、郑州商品、广州期货的商品期权
（备注2）商品期权目前有：
上海国际能源交易中心：原油期权
上海期货交易所：铜期权、天胶期权、黄金期权、铝期权、锌期权、螺纹钢期权、白银期权
大连商品交易所：豆粕期权、玉米期权、铁矿石期权、液化石油气期权、聚乙烯期权、聚氯乙烯期权、聚丙烯期权、棕榈油期权、豆一期权、豆二期权、豆油期权
郑州商品交易所：白糖期权、棉花期权、PTA期权、甲醇期权、菜粕期权、动力煤期权、菜籽油期权、花生期权
广州期货交易所：工业硅期权
京公网安备 11010802031449号