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近日，上海证监局公布的一份行政处罚意义非同一般。该案例是新《证券法》实施以来，首例公开对出借个人股票账户行为做出的行政处罚。此前也有按照新《证券法》对股票账户出借人处罚的案例，但属司法判决，且更多的只是对股票账户借入方进行处罚，并不处罚出借人。
上海证监局的行政处罚显示，经查明，李某存在以下违法事实。2009年8月至调查日（2021年1月21日），在上海开诚投资有限公司（下称“开诚投资”）董事长“李某1”、副总经理刘某等人的安排下，开诚投资股东李某将本人华泰证券账户出借给开诚投资使用。
在涉案期间，李某账户有2791万元资金直接或间接来源于开诚投资，并由刘某在开诚投资办公场所操作李某账户交易“厦工股份”等多只证券，前后买入金额累计为2708.98万元。
上海证监局称，李某的上述行为违反了新《证券法》第五十八条“任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易”的规定，构成新《证券法》第一百九十五条所述违反规定出借自己证券账户的行为。
上海证监局根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据新《证券法》第一百九十五条的规定，决定责令李某改正，给予警告，并处以5万元罚款。与此同时，在另一份行政处罚中，上海证监局也对李某账户的借入方进行了处罚。
一直以来，监管行政处罚较多的是对账户借入方的处罚，且以机构为主，处罚账户借入方尤其是对个人的处罚，上述案例实属目前首例。
上海证监局的行政处罚显示，经查明，李某存在以下违法事实。2009年8月至调查日（2021年1月21日），在上海开诚投资有限公司（下称“开诚投资”）董事长“李某1”、副总经理刘某等人的安排下，开诚投资股东李某将本人华泰证券账户出借给开诚投资使用。
在涉案期间，李某账户有2791万元资金直接或间接来源于开诚投资，并由刘某在开诚投资办公场所操作李某账户交易“厦工股份”等多只证券，前后买入金额累计为2708.98万元。
上海证监局称，李某的上述行为违反了新《证券法》第五十八条“任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易”的规定，构成新《证券法》第一百九十五条所述违反规定出借自己证券账户的行为。
上海证监局根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据新《证券法》第一百九十五条的规定，决定责令李某改正，给予警告，并处以5万元罚款。与此同时，在另一份行政处罚中，上海证监局也对李某账户的借入方进行了处罚。
一直以来，监管行政处罚较多的是对账户借入方的处罚，且以机构为主，处罚账户借入方尤其是对个人的处罚，上述案例实属目前首例。
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喜欢原始出处的我，找到了上海证监局关于此事的两份行政处罚，供大家参考：
http://www.csrc.gov.cn/shanghai/c103864/c1642564/content.shtml
http://www.csrc.gov.cn/shanghai/c103864/c1642387/content.shtml
借入方罚款30万。
http://www.csrc.gov.cn/shanghai/c103864/c1642564/content.shtml
http://www.csrc.gov.cn/shanghai/c103864/c1642387/content.shtml
借入方罚款30万。
京公网安备 11010802031449号