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为落实全面深化资本市场改革的有关要求，进一步优化证券公司账户管理功能，提升服务能力，推动行业高质量发展，证监会支持证券公司严格按照《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规的要求，在现有客户交易结算资金第三方存管框架下，开展内部账户管理功能优化。
随着业务的多元化发展，证券公司的账户体系日趋复杂，对现有账户管理制度提出了整合和优化的新要求。证监会在充分听取行业意见基础上，按照“坚守客户资金安全底线、优化事中管控方式、提升客户服务效率”的原则，支持证券公司从建立综合客户账户、允许同名划转、分类账户管理等方面开展账户管理功能优化试点。
为确保改革平稳，防范业务风险，证监会按照“分批试点、逐步放开”的思路，支持部分综合实力较强、合规风控机制完善、信息系统准备充分的公司申请试点。经证券业协会组织专家问询和评审，中信证券、国泰君安、银河证券、中金财富、国信证券、安信证券、招商证券、中信建投、申万宏源、华泰证券等10家证券公司符合试点的基本要求，获评审通过。证监会同意上述10家证券公司试点。
下一步，证监会将进一步加强监管，督促相关证券公司稳妥开展试点，强化合规风控管理，严守客户资金安全底线，切实保障客户资金安全，严禁以直接或者变相方式挪用、占用客户资金，一经发现，依法严惩。同时，持续跟踪、评估、总结试点效果。
随着业务的多元化发展，证券公司的账户体系日趋复杂，对现有账户管理制度提出了整合和优化的新要求。证监会在充分听取行业意见基础上，按照“坚守客户资金安全底线、优化事中管控方式、提升客户服务效率”的原则，支持证券公司从建立综合客户账户、允许同名划转、分类账户管理等方面开展账户管理功能优化试点。
为确保改革平稳，防范业务风险，证监会按照“分批试点、逐步放开”的思路，支持部分综合实力较强、合规风控机制完善、信息系统准备充分的公司申请试点。经证券业协会组织专家问询和评审，中信证券、国泰君安、银河证券、中金财富、国信证券、安信证券、招商证券、中信建投、申万宏源、华泰证券等10家证券公司符合试点的基本要求，获评审通过。证监会同意上述10家证券公司试点。
下一步，证监会将进一步加强监管，督促相关证券公司稳妥开展试点，强化合规风控管理，严守客户资金安全底线，切实保障客户资金安全，严禁以直接或者变相方式挪用、占用客户资金，一经发现，依法严惩。同时，持续跟踪、评估、总结试点效果。
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2.2 核对深市A股证券账户及衍生品合约账户 核对该投资者是否有已开立衍生品合约账户的深市 A 股证券
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账户: (1)如投资者已在其他期权经营机构处开立深市衍生品合约
账户，则本次仍须使用同一深市 A 股证券账户进行衍生品合约账户 开立。
(2)如投资者未有深市 A 股证券账户对应的衍生品合约账户， 则核对该投资者是否已有账户状态正常的合格深市 A 股证券账户。 若已有账户状态正常的合格深市 A 股证券账户，核对通过;若无账 户状态正常的合格深市 A 股证券账户，需首先开立深市 A 股证券 账户。
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账户: (1)如投资者已在其他期权经营机构处开立深市衍生品合约
账户，则本次仍须使用同一深市 A 股证券账户进行衍生品合约账户 开立。
(2)如投资者未有深市 A 股证券账户对应的衍生品合约账户， 则核对该投资者是否已有账户状态正常的合格深市 A 股证券账户。 若已有账户状态正常的合格深市 A 股证券账户，核对通过;若无账 户状态正常的合格深市 A 股证券账户，需首先开立深市 A 股证券 账户。
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今年4月2日，中证协发布了《关于开展证券公司账户管理功能优化试点评估的通知》，账户管理功能优化试点将按照“坚守客户资金安全底线、优化事中管控方式、提升客户服务效率”的思路，从建立综合客户账户、支持同名划转、分类账户管理三个方面优化现有账户管理模式。
第一，建立综合客户账户。建立基于客户统一身份识别的综合客户账户，将同一客户名下的资金账户、证券账户进行关联管理，支持客户一键查询资金、证券等资产情况。
第二，支持同名账户划转。支持客户通过签约方式开通同名资金账户划转功能，允许同一客户不同资金账户间进行资金归集调整。
第三，允许分类账户管理。支持客户根据自身需要，在综合账户体系下设置分类管理资金子账户，证券公司结合客户需求提供针对性的交易服务。
第一，建立综合客户账户。建立基于客户统一身份识别的综合客户账户，将同一客户名下的资金账户、证券账户进行关联管理，支持客户一键查询资金、证券等资产情况。
第二，支持同名账户划转。支持客户通过签约方式开通同名资金账户划转功能，允许同一客户不同资金账户间进行资金归集调整。
第三，允许分类账户管理。支持客户根据自身需要，在综合账户体系下设置分类管理资金子账户，证券公司结合客户需求提供针对性的交易服务。
京公网安备 11010802031449号