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第十八届发审委2021年第45次会议审核结果公告
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/202104/t20210426_396706.htm
中国证券监督管理委员会第十八届发行审核委员会2021年第45次发审委会议于2021年4月26日召开，现将会议审核情况公告如下：
一、审核结果
（一）南京银行股份有限公司（可转债）获通过。
（二）山东华泰纸业股份有限公司（可转债）未获通过。
二、发审委会议提出询问的主要问题
（一）南京银行股份有限公司
无。
（二）山东华泰纸业股份有限公司
2018年8月6日，申请人控股股东华泰集团和实际控制人李建华，为避免与华泰股份未来的潜在同业竞争问题，出具了关于《避免同业竞争与利益冲突的承诺函》，承诺未来12个月内解决申请人与联成化工潜在同业竞争问题。2019年7月1日，发行人董事会审议通过终止非公开发行并撤回申请文件的议案并予以公告。公告同时披露，本次发行终止之后，公司、认购对象及相关方就非公开发行事项做出的承诺将自动终止。请申请人代表说明：相关同业竞争承诺的终止程序是否符合《上市公司监管指引第4号--上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定，是否构成本次发行的实质性障碍。请保荐代表人说明核查依据、过程，并发表明确核查意见。
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/202104/t20210426_396706.htm
中国证券监督管理委员会第十八届发行审核委员会2021年第45次发审委会议于2021年4月26日召开，现将会议审核情况公告如下：
一、审核结果
（一）南京银行股份有限公司（可转债）获通过。
（二）山东华泰纸业股份有限公司（可转债）未获通过。
二、发审委会议提出询问的主要问题
（一）南京银行股份有限公司
无。
（二）山东华泰纸业股份有限公司
2018年8月6日，申请人控股股东华泰集团和实际控制人李建华，为避免与华泰股份未来的潜在同业竞争问题，出具了关于《避免同业竞争与利益冲突的承诺函》，承诺未来12个月内解决申请人与联成化工潜在同业竞争问题。2019年7月1日，发行人董事会审议通过终止非公开发行并撤回申请文件的议案并予以公告。公告同时披露，本次发行终止之后，公司、认购对象及相关方就非公开发行事项做出的承诺将自动终止。请申请人代表说明：相关同业竞争承诺的终止程序是否符合《上市公司监管指引第4号--上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定，是否构成本次发行的实质性障碍。请保荐代表人说明核查依据、过程，并发表明确核查意见。
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转债到期失效的公司。
交通银行：关于公开发行A股可转换公司债券申请获中国证券监督管理委员会核准的公告
本公司今日收到中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）出具的《关
于核准交通银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2018〕
2162 号），……，该批复自核准发行之日起 6 个月内有效。
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2018-12-28/1205695857.PDF
香飘飘：关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证券监督管理委员会核准批复的公告
香飘飘食品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 12 月 11 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准香飘飘食品股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2561 号），……，本批复自核准发行之日起 6 个月内有效。
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2019-12-12/1207157554.PDF
皇氏集团：关于终止公司公开发行可转换公司债券的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2018-06-05/1205033797.PDF
皇氏集团：关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会核准批复的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2017-12-22/1204247379.PDF
海 利 得：关于公开发行可转换公司债券批复到期失效的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2018-06-27/1205094501.PDF
海 利 得：关于公开发行可转换公司债券申请获中国证券监督管理委员会核准的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2018-01-11/1204319137.PDF
大千生态：关于公开发行可转换公司债券批复到期失效的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2018-08-07/1205261652.PDF
大千生态：关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会核准批复的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2018-03-21/1204495512.PDF
莱克电气：关于公开发行A股可转换公司债券批复到期失效的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2019-02-13/1205826685.PDF
莱克电气：关于公开发行A股可转换公司债券申请获得中国证监会核准批复的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2018-08-29/1205350370.PDF
美晨生态：关于公开发行可转换公司债券批复到期失效的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2019-02-13/1205832930.PDF
美晨生态：关于创业板公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会核准批文的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2018-09-11/1205430376.PDF
天成自控：关于公开发行可转换公司债券批复到期失效的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2019-03-12/1205891800.PDF
天成自控：关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证券监督管理委员会核准的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2018-09-27/1205466740.PDF
熙菱信息：关于公开发行可转换公司债券批复到期失效的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2019-11-06/1207067148.PDF
熙菱信息：关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会核准批复的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2019-06-05/1206337247.PDF
大亚圣象：关于公开发行可转换公司债券批复到期失效的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2019-11-23/1207108607.PDF
大亚圣象：关于公开发行A股可转换公司债券申请获得中国证监会核准批复的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2019-06-21/1206374466.PDF
公开可交换债到期（部分）
上海电气：关于取消发行可交换公司债券公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2018-08-31/1205363029.PDF
上海电气：关于公开发行可交换公司债券获得中国证监会核准批复的公告
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中国石化：关于公司控股股东拟发行可交换公司债券获核准的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2018-07-27/1205232818.PDF
大众交通：关于公开发行可交换公司债券获得中国证监会核准批复的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2017-09-15/1203975774.PDF
中国中车：关于公司控股股东拟发行可交换公司债券获核准的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2016-04-12/1202162598.PDF
公开可交换债发行失败（未全额发行除外）
关于取消发行巨化集团有限公司2019年公开发行可交换公司债券（第一期）的公告
http://www.sse.com.cn/disclosure/bond/announcement/exchangeable/c/3533376091444653.pdf
巨化集团有限公司2019年公开发行可交换公司债券（第一期）发行公告
http://www.sse.com.cn/disclosure/bond/announcement/exchangeable/c/3529122697021522.pdf
巨化股份：关于控股股东向合格投资者公开发行可交换公司债券获核准的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2019-03-06/1205876590.PDF
（注：批文有效期24个月）
公开增发到期失效
新泉股份：关于公开增发A股股票批复到期失效的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2019-11-28/1207118249.PDF
新泉股份：关于公开增发A股股票申请获得中国证监会核准批复的公告
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2162 号），……，该批复自核准发行之日起 6 个月内有效。
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2018-12-28/1205695857.PDF
香飘飘：关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证券监督管理委员会核准批复的公告
香飘飘食品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 12 月 11 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准香飘飘食品股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2561 号），……，本批复自核准发行之日起 6 个月内有效。
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皇氏集团：关于终止公司公开发行可转换公司债券的公告
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海 利 得：关于公开发行可转换公司债券批复到期失效的公告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2018-08-07/1205261652.PDF
大千生态：关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会核准批复的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2018-03-21/1204495512.PDF
莱克电气：关于公开发行A股可转换公司债券批复到期失效的公告
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天成自控：关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证券监督管理委员会核准的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2018-09-27/1205466740.PDF
熙菱信息：关于公开发行可转换公司债券批复到期失效的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2019-11-06/1207067148.PDF
熙菱信息：关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会核准批复的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2019-06-05/1206337247.PDF
大亚圣象：关于公开发行可转换公司债券批复到期失效的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2019-11-23/1207108607.PDF
大亚圣象：关于公开发行A股可转换公司债券申请获得中国证监会核准批复的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2019-06-21/1206374466.PDF
公开可交换债到期（部分）
上海电气：关于取消发行可交换公司债券公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2018-08-31/1205363029.PDF
上海电气：关于公开发行可交换公司债券获得中国证监会核准批复的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2018-03-14/1204472023.PDF
中国石化：关于公司控股股东拟发行可交换公司债券获核准的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2018-07-27/1205232818.PDF
大众交通：关于公开发行可交换公司债券获得中国证监会核准批复的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2017-09-15/1203975774.PDF
中国中车：关于公司控股股东拟发行可交换公司债券获核准的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2016-04-12/1202162598.PDF
公开可交换债发行失败（未全额发行除外）
关于取消发行巨化集团有限公司2019年公开发行可交换公司债券（第一期）的公告
http://www.sse.com.cn/disclosure/bond/announcement/exchangeable/c/3533376091444653.pdf
巨化集团有限公司2019年公开发行可交换公司债券（第一期）发行公告
http://www.sse.com.cn/disclosure/bond/announcement/exchangeable/c/3529122697021522.pdf
巨化股份：关于控股股东向合格投资者公开发行可交换公司债券获核准的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2019-03-06/1205876590.PDF
（注：批文有效期24个月）
公开增发到期失效
新泉股份：关于公开增发A股股票批复到期失效的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2019-11-28/1207118249.PDF
新泉股份：关于公开增发A股股票申请获得中国证监会核准批复的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2019-06-12/1206348030.PDF
2
回顾一下转债不予核准的公司。
（截至20210426）
第十八届发审委2021年第45次会议审核结果公告
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/202104/t20210426_396706.htm
（二）山东华泰纸业股份有限公司（可转债）未获通过。
第十八届发审委2021年第32次会议审核结果公告
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/202103/t20210322_394555.htm
（一）广汇能源股份有限公司（可转债）未获通过。
第十八届发审委2019年第157次会议审核结果公告
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/201910/t20191025_365027.htm
温州宏丰电工合金股份有限公司（可转债）未通过。
第十八届发审委2019年第148次会议审核结果公告
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/201910/t20191018_364670.htm
（五）博敏电子股份有限公司（可转债）未通过。
第十八届发审委2019年第92次会议审核结果公告
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/201907/t20190726_359816.htm
（一）东方日升新能源股份有限公司（可转债）未通过。
东方日升：关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2020-12-30/1209023208.PDF
东方日升：创业板向不特定对象发行可转换公司债券发行公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2021-01-20/1209142524.PDF
东方日升：创业板向不特定对象发行可转换公司债券中止上市公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2021-02-01/1209224950.PDF
第十七届发审委2018年第115次会议审核结果公告
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/201808/t20180806_342340.htm
（二）上海来伊份股份有限公司（可转债）未通过。
第十七届发审委2018年第110次会议审核结果公告
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/201807/t20180730_341976.htm
厦门乾照光电股份有限公司（可转债）未通过。
第十七届发审委2018年第69次会议审核结果公告
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/201804/t20180424_337272.htm
会稽山绍兴酒股份有限公司（可转债）未通过。
第十七届发审委2018年第12次会议审核结果公告
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/201801/t20180115_332633.htm
（二）芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司（可转债）未通过。
第十七届发审委2017年第74次会议审核结果公告
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/201712/t20171218_329095.htm
惠州亿纬锂能股份有限公司（可转债）未通过。
第十七届发审委2017年第51次会议审核结果公告
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/201711/t20171127_327700.htm
（二）浙江海翔药业股份有限公司（可转债）未通过。
第十七届发审委2017年第31次会议审核结果公告
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/201711/t20171106_326570.htm
（一）内蒙古蒙草生态环境（集团）股份有限公司（可转债）未通过。
（截至20210426）
第十八届发审委2021年第45次会议审核结果公告
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/202104/t20210426_396706.htm
（二）山东华泰纸业股份有限公司（可转债）未获通过。
第十八届发审委2021年第32次会议审核结果公告
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/202103/t20210322_394555.htm
（一）广汇能源股份有限公司（可转债）未获通过。
第十八届发审委2019年第157次会议审核结果公告
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/201910/t20191025_365027.htm
温州宏丰电工合金股份有限公司（可转债）未通过。
第十八届发审委2019年第148次会议审核结果公告
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/201910/t20191018_364670.htm
（五）博敏电子股份有限公司（可转债）未通过。
第十八届发审委2019年第92次会议审核结果公告
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/201907/t20190726_359816.htm
（一）东方日升新能源股份有限公司（可转债）未通过。
东方日升：关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2020-12-30/1209023208.PDF
东方日升：创业板向不特定对象发行可转换公司债券发行公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2021-01-20/1209142524.PDF
东方日升：创业板向不特定对象发行可转换公司债券中止上市公告
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2021-02-01/1209224950.PDF
第十七届发审委2018年第115次会议审核结果公告
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/201808/t20180806_342340.htm
（二）上海来伊份股份有限公司（可转债）未通过。
第十七届发审委2018年第110次会议审核结果公告
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/201807/t20180730_341976.htm
厦门乾照光电股份有限公司（可转债）未通过。
第十七届发审委2018年第69次会议审核结果公告
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/201804/t20180424_337272.htm
会稽山绍兴酒股份有限公司（可转债）未通过。
第十七届发审委2018年第12次会议审核结果公告
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/201801/t20180115_332633.htm
（二）芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司（可转债）未通过。
第十七届发审委2017年第74次会议审核结果公告
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/201712/t20171218_329095.htm
惠州亿纬锂能股份有限公司（可转债）未通过。
第十七届发审委2017年第51次会议审核结果公告
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/201711/t20171127_327700.htm
（二）浙江海翔药业股份有限公司（可转债）未通过。
第十七届发审委2017年第31次会议审核结果公告
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/201711/t20171106_326570.htm
（一）内蒙古蒙草生态环境（集团）股份有限公司（可转债）未通过。
京公网安备 11010802031449号