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为了维护交易系统正常运行，券商常常会在周末进行测试，而操作员账号具有较大范围查询权限，能够查到所有客户账户的基本信息。
有券商员工作为证券从业人员，不但违法持有、买卖股票，还利用利用职务之便，私下窃取了账号和密码，偷看了特定客户交易信息，进而跟踪操作获利。
4月23日，证监会公布的一张罚单显示，国金证券前员工利用亲属账户，跟踪6名客户的交易账户信息进行趋同交易获利308万元，遭罚没1208万元、市场禁入3年。
图片来源：中国证券监督管理委员会
用历史盈利筛选出6名客户
“抄作业” 式操作获利308万元
被处罚的当事人黄建雄出生于1988年，为证券从业人员，长期任职于国金证券。
证监会开出的行政处罚决定书显示，黄建雄2009年6月到国金证券成都营销总部工作，与国金证券签订了劳动合同，2009年至2012年，黄建雄在国金证券成都营销总部任客户经理，2012年至2019年3月先后在国金证券成都双元街营业部、成都东城根街营业部工作，担任投资顾问一职。黄建雄2010年4月28日取得一般证券业务资格证书，2017年8月8日取得证券投资咨询业务（投资顾问）资格证书。
上述行政处罚决定书还显示，2015年12月28日，当事人黄建雄利用国金证券恒生集中交易系统176操作员账号和密码设置简单的漏洞，通过私下测试获取了176操作员账号和密码。此后，黄建雄频繁登录176操作员账号。
据悉，国金证券证券经纪业务集中交易系统采用外购的恒生电子股份有限公司开发的UF2.0集中交易系统。2014年，因集中交易系统周末测试需要，国金证券信息技术部运行维护一部员工陈某贤申请了恒生集中交易系统176操作员账号，该账号具有较大范围查询权限，可通过筛选交易时间、交易证券品种等条件实时查询国金证券全部客户账户的基本信息、任意时段的证券委托明细、成交明细、股票持仓、结账单等数据。
2017年春节（2017年1月28日）后，黄建雄利用176操作员账号权限查询国金证券客户的证券账户，经多次统计验证历史盈利的概率，筛选出“李某军”“陆某均”“谢某”“梁某轩”“彭某”“朱某”等6个账户（以下称标的账户组）后，长期跟踪标的账户组买卖股票信息。
此后，黄建雄利用父亲、妻子、妻弟、弟媳等4名亲属的7个证券账户，长期跟踪6个账户的买卖股票信息，稍晚于客户账户1-2个交易日趋同交易股票46只，趋同交易成交金额2.29亿元，获利308.14万元。
行政处罚决定书指，黄建雄所利用其妻子的李某1账户组进行的交易和黄建雄跟踪的标的账户组的交易长期具有趋同性，且部分趋同买入与跟踪账户买入交易的时间间隔极短，有的仅间隔几分钟。李某1账户组趋同交易时间与黄建雄登陆176操作员账号的时间高度吻合。
证监会指，黄建雄作为证券从业人员，在获取任职单位特定客户证券账户交易信息后，通过妻子李某1使用黄某权、李某1、李某2、唐某名下证券账户与客户趋同交易股票，其行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成第一百九十九条所述违法行为。
遭证监会罚没1208万元
市场禁入三年
在听证过程中，黄建雄及其代理人提出申辩意见：
其一，事先告知认定与在案证据不符，一是李某1账户组交易时间与黄建雄登陆176操作员账号时间绝大部分不吻合；二是李某1账户组实际由李某1进行交易决策；三是李某1账户组与标的账户组交易趋同比例甚低。
其二，李某1账户组与标的账户组客观上存在趋同股票的情形，是因李某1查看“盘后票”网站并参考网站荐股信息进行交易导致，与黄建雄获知的标的账户组交易信息无关。
其三，事先告知书中的盈利计算有误。
其四，推定黄建雄进行交易决策没有法律依据。
综上，黄建雄认为违法行为不成立，请求免于处罚。
对此，证监会表示：
其一，本案主客观证据能够相互印证，已形成完整证据链。证据包括黄建雄登陆176操作员账号的时间和趋同交易时间高度吻合、与标的账户组在交易上的客观趋同、账户组交易习惯的变化、账户组资金来源为黄建雄夫妻共同财产等客观证据，也包括黄建雄与其妻子的调查笔录承认获知客户持仓信息等言词证据。
其二，“盘后票”信息发布时点均在股市收盘之后，此时黄建雄实际控制的账户组已经买入相应股票，因此黄建雄对于交易趋同的解释不能成立。
其三，中国证监会请交易所对趋同交易部分进行盈利计算，所获得的违法所得数据真实有效。
根据上述违法事实，证监会责令黄建雄依法处理非法持有的股票，没收黄建雄违法所得约308.14万元，并处以900万元罚款，合计罚没1208.14万元。此外，证监会对黄建雄采取3年证券市场禁入措施。
有券商员工作为证券从业人员，不但违法持有、买卖股票，还利用利用职务之便，私下窃取了账号和密码，偷看了特定客户交易信息，进而跟踪操作获利。
4月23日，证监会公布的一张罚单显示，国金证券前员工利用亲属账户，跟踪6名客户的交易账户信息进行趋同交易获利308万元，遭罚没1208万元、市场禁入3年。
图片来源：中国证券监督管理委员会
用历史盈利筛选出6名客户
“抄作业” 式操作获利308万元
被处罚的当事人黄建雄出生于1988年，为证券从业人员，长期任职于国金证券。
证监会开出的行政处罚决定书显示，黄建雄2009年6月到国金证券成都营销总部工作，与国金证券签订了劳动合同，2009年至2012年，黄建雄在国金证券成都营销总部任客户经理，2012年至2019年3月先后在国金证券成都双元街营业部、成都东城根街营业部工作，担任投资顾问一职。黄建雄2010年4月28日取得一般证券业务资格证书，2017年8月8日取得证券投资咨询业务（投资顾问）资格证书。
上述行政处罚决定书还显示，2015年12月28日，当事人黄建雄利用国金证券恒生集中交易系统176操作员账号和密码设置简单的漏洞，通过私下测试获取了176操作员账号和密码。此后，黄建雄频繁登录176操作员账号。
据悉，国金证券证券经纪业务集中交易系统采用外购的恒生电子股份有限公司开发的UF2.0集中交易系统。2014年，因集中交易系统周末测试需要，国金证券信息技术部运行维护一部员工陈某贤申请了恒生集中交易系统176操作员账号，该账号具有较大范围查询权限，可通过筛选交易时间、交易证券品种等条件实时查询国金证券全部客户账户的基本信息、任意时段的证券委托明细、成交明细、股票持仓、结账单等数据。
2017年春节（2017年1月28日）后，黄建雄利用176操作员账号权限查询国金证券客户的证券账户，经多次统计验证历史盈利的概率，筛选出“李某军”“陆某均”“谢某”“梁某轩”“彭某”“朱某”等6个账户（以下称标的账户组）后，长期跟踪标的账户组买卖股票信息。
此后，黄建雄利用父亲、妻子、妻弟、弟媳等4名亲属的7个证券账户，长期跟踪6个账户的买卖股票信息，稍晚于客户账户1-2个交易日趋同交易股票46只，趋同交易成交金额2.29亿元，获利308.14万元。
行政处罚决定书指，黄建雄所利用其妻子的李某1账户组进行的交易和黄建雄跟踪的标的账户组的交易长期具有趋同性，且部分趋同买入与跟踪账户买入交易的时间间隔极短，有的仅间隔几分钟。李某1账户组趋同交易时间与黄建雄登陆176操作员账号的时间高度吻合。
证监会指，黄建雄作为证券从业人员，在获取任职单位特定客户证券账户交易信息后，通过妻子李某1使用黄某权、李某1、李某2、唐某名下证券账户与客户趋同交易股票，其行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成第一百九十九条所述违法行为。
遭证监会罚没1208万元
市场禁入三年
在听证过程中，黄建雄及其代理人提出申辩意见：
其一，事先告知认定与在案证据不符，一是李某1账户组交易时间与黄建雄登陆176操作员账号时间绝大部分不吻合；二是李某1账户组实际由李某1进行交易决策；三是李某1账户组与标的账户组交易趋同比例甚低。
其二，李某1账户组与标的账户组客观上存在趋同股票的情形，是因李某1查看“盘后票”网站并参考网站荐股信息进行交易导致，与黄建雄获知的标的账户组交易信息无关。
其三，事先告知书中的盈利计算有误。
其四，推定黄建雄进行交易决策没有法律依据。
综上，黄建雄认为违法行为不成立，请求免于处罚。
对此，证监会表示：
其一，本案主客观证据能够相互印证，已形成完整证据链。证据包括黄建雄登陆176操作员账号的时间和趋同交易时间高度吻合、与标的账户组在交易上的客观趋同、账户组交易习惯的变化、账户组资金来源为黄建雄夫妻共同财产等客观证据，也包括黄建雄与其妻子的调查笔录承认获知客户持仓信息等言词证据。
其二，“盘后票”信息发布时点均在股市收盘之后，此时黄建雄实际控制的账户组已经买入相应股票，因此黄建雄对于交易趋同的解释不能成立。
其三，中国证监会请交易所对趋同交易部分进行盈利计算，所获得的违法所得数据真实有效。
根据上述违法事实，证监会责令黄建雄依法处理非法持有的股票，没收黄建雄违法所得约308.14万元，并处以900万元罚款，合计罚没1208.14万元。此外，证监会对黄建雄采取3年证券市场禁入措施。
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需要澄清的事实：这个抄作业的盈利并不低！
引处罚公告原文：2017年3月至2019年3月，李某1账户组稍晚于标的账户组1至2个交易日趋同交易股票46只，趋同交易成交金额229,472,675.33元，趋同买入股票金额119,827,038.29元，卖出股票金额109,645,637.04元，趋同交易获利3,081,387.26元。”
买入卖出差额1018万，说明自我资金投入在1018万，获利308万应包括浮盈。两年有30%的收益，而且跟随操作肯定不是开始就全仓跟，而是逐步看效果，试水逐步加仓买入的，实际使用资金收益率更高。不要忘了同期中证流通指数下跌10-20%，对比下来每年的超额收益至少有20%以上。
黄把自有资金逐步转为跟随操作，也表明对其效果的认同。
引处罚公告原文：2017年3月至2019年3月，李某1账户组稍晚于标的账户组1至2个交易日趋同交易股票46只，趋同交易成交金额229,472,675.33元，趋同买入股票金额119,827,038.29元，卖出股票金额109,645,637.04元，趋同交易获利3,081,387.26元。”
买入卖出差额1018万，说明自我资金投入在1018万，获利308万应包括浮盈。两年有30%的收益，而且跟随操作肯定不是开始就全仓跟，而是逐步看效果，试水逐步加仓买入的，实际使用资金收益率更高。不要忘了同期中证流通指数下跌10-20%，对比下来每年的超额收益至少有20%以上。
黄把自有资金逐步转为跟随操作，也表明对其效果的认同。
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中登公司员工涉21亿老鼠仓 跟踪王亚伟等知名私募持仓
金融界
发布时间: 18-07-10
09:32
万象大会年度获奖创作者,北京富华创新科技发展有限责任公司官方帐号
来源：中国基金报
“老鼠仓”行为是中国证券市场上的顽疾，在金融行业屡见不鲜。基金、券商、保险等多个资管领域的金融机构均出现过不少“老鼠仓”案例。
然而今天要讲的这起“老鼠仓”比较独特，它发生在为证券账户开户与结算的中国证券登记结算有限责任公司，即中登公司。案件主人公为两兄弟，涉案金额超过21亿元，身为中登公司员工的哥哥专盯王亚伟、孙建冬、陈锋等明星私募动向，告知其弟后跟随买入非法获利347万余元。
中登公司员工涉“老鼠仓”案
兄弟俩趋同交易逾21亿元
今天，由深圳市中级人民法院审理的涂健、涂欣利用未公开信息交易二审刑事裁定书在裁判文书网公布。随着这份刑事裁定书的公开，中登公司员工涉案的21亿“老鼠仓”大案浮出水面。
判决书显示，涂健、涂欣、两人系兄弟关系，涂健为原中登公司员工。出生于1965年的涂健，早在1993年便进入原深圳证券登记公司工作。2007年5月，涂健轮岗至账户管理及客户服务部的代理机构（实时开户）稽核岗工作，2011年7月，调整至证券账户管理岗，2014年4月因个人原因离职。
而涂健所涉老鼠仓案，便发生于他在证券账户管理岗上工作期间。
2011年6月1日至2014年3月31日，即涂健拥有证券账户查询权限后至，他知悉了相关信托产品、金融机构资管产品的股票拥有及变动情况等未公开信息，以电话短信等方式告知其弟弟涂欣，涂欣按照涂健的指令以实际由涂健控制的6个证券账户进行操作，趋同买入金额人民币19.72亿元，盈利157.79亿元。同时，涂欣也利用其控制的3个证券账户跟随交易。
就这样，按照涂健的指令，涂欣动用家人及朋友的共计9个账户组进行跟随交易。经统计，上述9个账户与相关私募基金、券商资管计划趋同交易股票237只，累计趋同买入金额人民币21.37亿元，趋同交易盈利347.54万元。
涂健表示，自己让涂欣在小报刊亭、小卖部等地方购买了手机卡，用于发相关信息给涂欣，洪欣的卡也是在这些地方购买。涂健供述，“用不记名的手机卡发信息，主要是为了逃避监管，不被发现。涂欣也是一样，为了逃避监管，不被发现。”
共查询400多个账户
重点瞄向王亚伟、陈锋、孙建冬等明星私募
判决书进一步披露，自2011年6月3日以来，涂健开始有查询私募基金、券商资管计划账户的记录，共计查询上述两类账户400多个。自2011年6月至2014年3月，“白某英”等9个账户与59个私募基金及券商资管计划存在吻合情况，且主要集中在2013年及2014年1月至3月。
基金君发现，涂健主盯的私募机构多为明星私募，其中不乏王亚伟、陈锋、孙建冬等明星私募基金经理掌管的账户。
具体来看，涂健查询“华润深国投信托有限公司-展博1期证券投资集合资金信托”227次，系被查询次数最多的账户。其账户掌管人为展博投资陈锋，且资料显示展博1期曾是2009-2011年的阳光私募第一名。
此外，涂健查询“中国对外经济贸易信托有限公司-昀沣证券投资集合资金信托计划”185次，查询“中国对外经济贸易信托有限公司-鸿道3期”116次。资料显示，前者系原“公募一哥”王亚伟掌管的千合资本账户，后者则为私募大佬鸿道投资孙建冬掌管的账户。此外，涂健还分别查询鸿道投资孙建冬掌管的鸿道1期、鸿道2期账户108次、99次。
正如判决书指出，涂健查询上百次的“某沣”、“某道”分别为华夏基金离职基金经理管理的私募基金。2010年，从华夏基金离职后的孙建冬创立了鸿道投资。2012年，曾经的公募一哥王亚伟正式告别工作14年的华夏基金。
弟弟上诉被驳回
今天公布的判决书显示，涂欣曾对一审判决提出上诉。
早在2017年3月，涂健、涂欣两兄弟因涉嫌利用未公开信息交易被深圳公安局取保候审。2018年1月2日，深圳市中级人民法院对该案一审宣判：
一、被告人涂健犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二百万元；
二、被告人涂欣犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币一百五十万元；
三、违法所得人民币3475387.60元依法没收，上缴国库。
涂健服从判决，涂欣却提出上诉，主要内容有：
1． 几个证券账户都是借给涂健使用，他们都没有自己操作过，而我只是接受涂健的指令帮他下单操作而已；
3． 他让我代其操作，他让我买卖什么股票，我也不会去关心具体的新信息来源，反正我从中也没有赚取什么好处，盈亏也跟我没关系
2．涂健没有告诉我买卖股票的信息来源情况，我也没问他。我原来以为他在深圳证券交易所工作，后来才知道他在中登公司工作。
为表现兄弟两人关系并不好，涂欣搬出具体事例，“我大学毕业来到深圳本来想找他帮忙找工作，他帮他自己小舅子找工作也不帮我找，我找不到工作没地方住，在他家也是住客厅，而且没住二十天就被他老婆赶出去了，我后来工作包括股票都是靠我自己，我们之间关系一直不好”。
不过，这些申辩并未被二审法院采纳。法院认为，涂欣犯利用未公开信息交易罪的犯罪情节特别严重，依法应在五年以上十年以下有期徒刑、违法所得一倍以上五倍以下判处刑罚，一审法院已认定涂欣为从犯，并根据其犯罪事实、性质、社会危害程度、悔罪表现等，依法对其在法定刑以下进行减轻处罚，判处其有期徒刑二年，并处罚金人民币一百五十万元，该判罚并无不当。
2018年5月，广东省高级人民法院决定驳回涂欣上诉，对该案维持原判。
金融界
发布时间: 18-07-10
09:32
万象大会年度获奖创作者,北京富华创新科技发展有限责任公司官方帐号
来源：中国基金报
“老鼠仓”行为是中国证券市场上的顽疾，在金融行业屡见不鲜。基金、券商、保险等多个资管领域的金融机构均出现过不少“老鼠仓”案例。
然而今天要讲的这起“老鼠仓”比较独特，它发生在为证券账户开户与结算的中国证券登记结算有限责任公司，即中登公司。案件主人公为两兄弟，涉案金额超过21亿元，身为中登公司员工的哥哥专盯王亚伟、孙建冬、陈锋等明星私募动向，告知其弟后跟随买入非法获利347万余元。
中登公司员工涉“老鼠仓”案
兄弟俩趋同交易逾21亿元
今天，由深圳市中级人民法院审理的涂健、涂欣利用未公开信息交易二审刑事裁定书在裁判文书网公布。随着这份刑事裁定书的公开，中登公司员工涉案的21亿“老鼠仓”大案浮出水面。
判决书显示，涂健、涂欣、两人系兄弟关系，涂健为原中登公司员工。出生于1965年的涂健，早在1993年便进入原深圳证券登记公司工作。2007年5月，涂健轮岗至账户管理及客户服务部的代理机构（实时开户）稽核岗工作，2011年7月，调整至证券账户管理岗，2014年4月因个人原因离职。
而涂健所涉老鼠仓案，便发生于他在证券账户管理岗上工作期间。
2011年6月1日至2014年3月31日，即涂健拥有证券账户查询权限后至，他知悉了相关信托产品、金融机构资管产品的股票拥有及变动情况等未公开信息，以电话短信等方式告知其弟弟涂欣，涂欣按照涂健的指令以实际由涂健控制的6个证券账户进行操作，趋同买入金额人民币19.72亿元，盈利157.79亿元。同时，涂欣也利用其控制的3个证券账户跟随交易。
就这样，按照涂健的指令，涂欣动用家人及朋友的共计9个账户组进行跟随交易。经统计，上述9个账户与相关私募基金、券商资管计划趋同交易股票237只，累计趋同买入金额人民币21.37亿元，趋同交易盈利347.54万元。
涂健表示，自己让涂欣在小报刊亭、小卖部等地方购买了手机卡，用于发相关信息给涂欣，洪欣的卡也是在这些地方购买。涂健供述，“用不记名的手机卡发信息，主要是为了逃避监管，不被发现。涂欣也是一样，为了逃避监管，不被发现。”
共查询400多个账户
重点瞄向王亚伟、陈锋、孙建冬等明星私募
判决书进一步披露，自2011年6月3日以来，涂健开始有查询私募基金、券商资管计划账户的记录，共计查询上述两类账户400多个。自2011年6月至2014年3月，“白某英”等9个账户与59个私募基金及券商资管计划存在吻合情况，且主要集中在2013年及2014年1月至3月。
基金君发现，涂健主盯的私募机构多为明星私募，其中不乏王亚伟、陈锋、孙建冬等明星私募基金经理掌管的账户。
具体来看，涂健查询“华润深国投信托有限公司-展博1期证券投资集合资金信托”227次，系被查询次数最多的账户。其账户掌管人为展博投资陈锋，且资料显示展博1期曾是2009-2011年的阳光私募第一名。
此外，涂健查询“中国对外经济贸易信托有限公司-昀沣证券投资集合资金信托计划”185次，查询“中国对外经济贸易信托有限公司-鸿道3期”116次。资料显示，前者系原“公募一哥”王亚伟掌管的千合资本账户，后者则为私募大佬鸿道投资孙建冬掌管的账户。此外，涂健还分别查询鸿道投资孙建冬掌管的鸿道1期、鸿道2期账户108次、99次。
正如判决书指出，涂健查询上百次的“某沣”、“某道”分别为华夏基金离职基金经理管理的私募基金。2010年，从华夏基金离职后的孙建冬创立了鸿道投资。2012年，曾经的公募一哥王亚伟正式告别工作14年的华夏基金。
弟弟上诉被驳回
今天公布的判决书显示，涂欣曾对一审判决提出上诉。
早在2017年3月，涂健、涂欣两兄弟因涉嫌利用未公开信息交易被深圳公安局取保候审。2018年1月2日，深圳市中级人民法院对该案一审宣判：
一、被告人涂健犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二百万元；
二、被告人涂欣犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币一百五十万元；
三、违法所得人民币3475387.60元依法没收，上缴国库。
涂健服从判决，涂欣却提出上诉，主要内容有：
1． 几个证券账户都是借给涂健使用，他们都没有自己操作过，而我只是接受涂健的指令帮他下单操作而已；
3． 他让我代其操作，他让我买卖什么股票，我也不会去关心具体的新信息来源，反正我从中也没有赚取什么好处，盈亏也跟我没关系
2．涂健没有告诉我买卖股票的信息来源情况，我也没问他。我原来以为他在深圳证券交易所工作，后来才知道他在中登公司工作。
为表现兄弟两人关系并不好，涂欣搬出具体事例，“我大学毕业来到深圳本来想找他帮忙找工作，他帮他自己小舅子找工作也不帮我找，我找不到工作没地方住，在他家也是住客厅，而且没住二十天就被他老婆赶出去了，我后来工作包括股票都是靠我自己，我们之间关系一直不好”。
不过，这些申辩并未被二审法院采纳。法院认为，涂欣犯利用未公开信息交易罪的犯罪情节特别严重，依法应在五年以上十年以下有期徒刑、违法所得一倍以上五倍以下判处刑罚，一审法院已认定涂欣为从犯，并根据其犯罪事实、性质、社会危害程度、悔罪表现等，依法对其在法定刑以下进行减轻处罚，判处其有期徒刑二年，并处罚金人民币一百五十万元，该判罚并无不当。
2018年5月，广东省高级人民法院决定驳回涂欣上诉，对该案维持原判。
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罔两
- 力求集思录最稳第一。
每天做十笔或更多的交易，把真实的那一笔交易隐藏在那十笔当中，券商客户经理就没办法了。我就是这么干的。有一次我的客户经理说你是不是搞量化交易的啊？感觉她想模仿但无从下手。
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看了处罚全文，理清几个事实:
1）证监会的监管确实能力很强，大数据也很厉害。从业人员一定要注意。
2）券商后台的恒生系统能力确实很强。但信息系统安全的第一原则就是信息最小化原则，客户经理实际是接触不到恒生系统的。他们一般是有单独的系统，如另上一套CRM系统，客户经理只能看到名下客户的资料，持仓交易什么自然也能看到，之前还延时，现在应该基本不延时了。
3）这个问题其实是信息技术操作员账号被盗，这个权限级别是很高的。
4）抄作业的效果其实还是不错的。“2017年3月至2019年3月，李某1账户组稍晚于标的账户组1至2个交易日趋同交易股票46只，趋同交易成交金额229,472,675.33元，趋同买入股票金额119,827,038.29元，卖出股票金额109,645,637.04元，趋同交易获利3,081,387.26元。”买卖相抵再加上获利，期末总资产在1320万以上，期初自有资金约在1000万，总收益率约有30%，单次交易平均盈利2.6%。这个时间段完整经历了2018年的熊市，同期中证流通指数下跌10-20%。超额收益还是很不错的。
5）罚的也比较狠，把自有资金也基本罚没了。
1）证监会的监管确实能力很强，大数据也很厉害。从业人员一定要注意。
2）券商后台的恒生系统能力确实很强。但信息系统安全的第一原则就是信息最小化原则，客户经理实际是接触不到恒生系统的。他们一般是有单独的系统，如另上一套CRM系统，客户经理只能看到名下客户的资料，持仓交易什么自然也能看到，之前还延时，现在应该基本不延时了。
3）这个问题其实是信息技术操作员账号被盗，这个权限级别是很高的。
4）抄作业的效果其实还是不错的。“2017年3月至2019年3月，李某1账户组稍晚于标的账户组1至2个交易日趋同交易股票46只，趋同交易成交金额229,472,675.33元，趋同买入股票金额119,827,038.29元，卖出股票金额109,645,637.04元，趋同交易获利3,081,387.26元。”买卖相抵再加上获利，期末总资产在1320万以上，期初自有资金约在1000万，总收益率约有30%，单次交易平均盈利2.6%。这个时间段完整经历了2018年的熊市，同期中证流通指数下跌10-20%。超额收益还是很不错的。
5）罚的也比较狠，把自有资金也基本罚没了。
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关于查看账户信息这个我来说说吧。
背景相关。
现在的券商大都实行权限最小化。
前些年，客户经理都能看自己的客户，后来慢慢权限都上收了。
现在的客户信心运营系统将很多信息都打星号了，连联系方式都尽量体现为***号。仅可以直接拨打联系客户维护营销或更新资料。
而定义为财富或者私人银行级别以上的客户，普通员工是查不到任何信息的。
所以你越有钱，实际上你的信息会被保护的更好，金融机构都怕高净值客户流失，被挖墙脚，很容易理解。
有几个部门的核心员工因为工种原因，必须能查看所有客户的信息，比如我原来在的合规风控部，还有运营柜台业务主管及信息技术部负责人。
无论如何，所有权限都是要申请报批的。
至于有人疑问注册了软件就有骚扰电话，券商本身是没什么利益性价比做这个事的，更多的是购买的系统通信被服务商的部分不良员工截取出卖了。
至于抄作业，很难成功，买入卖出都滞后于客户，也没有API接口能随时跟踪。
和部门同事也观测过不少账户（比如涉及交易所或者证监局发函的，可能涉及内幕交易啊，操纵市场啊等等等等行为，无论我们感不感兴趣，这类账户本身就要长期监控跟踪），讲道理有这种嫌疑，应该很赚钱，但长期监控观测的结果一般。
案例是利用亲属的7个证券账户，长期跟踪6个账户的买卖股票信息，稍晚于客户账户1-2个交易日趋同交易股票46只，趋同交易成交金额2.29亿元，获利308.14万元。
算算盈利1.5%都没有，还违规违法，累不累？
至于哪些客户最赚钱（客户数据样本包含全国前50的几家营业部），我也直接跟大家说了吧，大都是买的一些大白马，茅台万科啥的，交易频率偏低的，长期持有。
做短线的客户也观测了一些，长期盈利比不上长持大白马的，我对他们的能力优势总结是见势不妙，割得快。
哈哈，也许我悟到的职务便利经验就是如此了，希望对大家有启发。
背景相关。
现在的券商大都实行权限最小化。
前些年，客户经理都能看自己的客户，后来慢慢权限都上收了。
现在的客户信心运营系统将很多信息都打星号了，连联系方式都尽量体现为***号。仅可以直接拨打联系客户维护营销或更新资料。
而定义为财富或者私人银行级别以上的客户，普通员工是查不到任何信息的。
所以你越有钱，实际上你的信息会被保护的更好，金融机构都怕高净值客户流失，被挖墙脚，很容易理解。
有几个部门的核心员工因为工种原因，必须能查看所有客户的信息，比如我原来在的合规风控部，还有运营柜台业务主管及信息技术部负责人。
无论如何，所有权限都是要申请报批的。
至于有人疑问注册了软件就有骚扰电话，券商本身是没什么利益性价比做这个事的，更多的是购买的系统通信被服务商的部分不良员工截取出卖了。
至于抄作业，很难成功，买入卖出都滞后于客户，也没有API接口能随时跟踪。
和部门同事也观测过不少账户（比如涉及交易所或者证监局发函的，可能涉及内幕交易啊，操纵市场啊等等等等行为，无论我们感不感兴趣，这类账户本身就要长期监控跟踪），讲道理有这种嫌疑，应该很赚钱，但长期监控观测的结果一般。
案例是利用亲属的7个证券账户，长期跟踪6个账户的买卖股票信息，稍晚于客户账户1-2个交易日趋同交易股票46只，趋同交易成交金额2.29亿元，获利308.14万元。
算算盈利1.5%都没有，还违规违法，累不累？
至于哪些客户最赚钱（客户数据样本包含全国前50的几家营业部），我也直接跟大家说了吧，大都是买的一些大白马，茅台万科啥的，交易频率偏低的，长期持有。
做短线的客户也观测了一些，长期盈利比不上长持大白马的，我对他们的能力优势总结是见势不妙，割得快。
哈哈，也许我悟到的职务便利经验就是如此了，希望对大家有启发。
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最担心的事石锤了。。。知道你账户和密码的人，帮你买入乐视，长生生物之类铁定退市股，岂不玩球？最近在看广东卫视的《猎狐》，一只被发现的蟑螂后面至少跟着100只没被发现的。没有最黑，只有你想不到的黑，人性之恶，超出大多数人的想象。
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